精选层申报企业的首轮审查问询来了!都问了什

  新三板公开发行并进入精选层的步伐越来越快。小编获悉,5月8日全国股转公司对颖泰生物、球冠电缆、观典防务、国源科技下发精选层挂牌申请文件的审查问询函。

  这也是全国股转公司针对精选层申报企业发出的首轮问询。问询函主要聚焦发行人是否符合公开发行条件、精选层入层条件及相关信息披露要求等方面。

  4月27日全国股转公司启动股票公开发行并在精选层挂牌受理与审查工作,上述4家企业在当日即提交了申报文件。观典防务、颖泰生物、国源科技在4月28日获受理,球冠电缆于4月29日获受理。

  也就是说,加上中间的五一节假日,从受理到到发出问询函,全国股转公司仅用时10天左右,跑出了只争朝夕的“精选层速度”!

  小编从全国股转公司了解到,审查主要聚焦发行人是否符合公开发行条件、精选层入层条件及相关信息披露要求。

  主要关注事项包括但不限于:公司治理规范性、股权清晰性、经营合法合规性、业务经营独立性、业务经营稳定性、财务状况是否良好、会计基础规范与内部控制有效性、会计处理准确性、财务真实性、持续盈利能力、募集资金管理与使用、审议程序合规性以及信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、充分性。

  在对精选层挂牌的具体审查工作中,全国股转公司围绕上述事项进行深入审查,有针对性的提出问询意见。

  要求披露相关债务对偿债能力的影响,说明经营活动现金流与净利润不匹配的合理性;

  要求披露行业政策限制、主要客户变化、员工数量下降、产品质量问题等对持续经营能力的影响;

  要求说明不予披露相关信息的合理性,要求使用简明易懂、浅白平实的语言披露业务开展情况等。

  按照审查工作规程,全国股转公司审查部门在严格执行回避、廉洁纪律等要求的前提下,对四家发行人提交的申报文件履行了“分发—审查—质控复核—问询讨论—报批”等程序。

  相关审查人员、质控人员在确保审查质量的基础上,完成了对四家发行人所提交申报文件的审查及质控复核工作;经问询讨论会集体讨论研究并履行相应程序后,形成了对四家发行人的审查问询意见。

  由于申报精选层挂牌的公司是新三板存量挂牌公司,挂牌以来按要求持续披露相关信息。

  因此在企业披露启动公开发行的公告后,全国股转公司即调取在挂牌准入审查、公司持续监管以及融资并购审查等方面发行人的有关信息,对发行人情况心中有数;在正式受理后,通过利器系统对发行人进行风险画像,结合前期分析情况进行审查,做到高效、全面、精准。

  “审查不对股票价值好坏、价格高低作实质性判断。审查问询是践行‘以信息披露为中心’理念、落实精选层挂牌审查有关制度的重要工作方式。”全国股转公司新闻发言人对上证报表示,审查问询的过程是“提出问题、回答问题”的过程,是市场与监管针对完善信息披露内容、提高信息披露质量互动的过程,同时也是防范欺诈发行等信息披露违法违规行为的过程。

  按照有关业务规则要求,全国股转公司将在受理发行人申报文件后20个交易日内发出首轮问询意见,发行人、保荐机构及证券服务机构等应在20个交易日内完成问询回复,如无法按期回复的应按相关规定申请延期。

  如相关回复未能有针对性地回答审查问询或全国股转公司认为就相关回复需要继续审查问询的,全国股转公司将在10个交易日内继续提出审查问询。

  精选层挂牌审查问询过程全部向市场公开,投资者等市场主体可登陆全国股转公司官网“股票公开发行并在精选层挂牌专区”查看问询内容与回复内容,以便后续作出参与发行定价、参与申购配售等。

  据了解,目前已有20家发行人提交了申报文件,17家企业获受理,超过130家企业公告了拟精选层意向,其中不乏基础层的企业。

  5月8日全国股转公司还公布了2020年第一批拟进行市场层级定期调整的挂牌公司初筛名单,包括505家拟调入创新层的挂牌公司和4家拟调出创新层的挂牌公司。根据全国股转公司2020年市场分层实行一次调整,分三批实施的安排,后续或还将公布两批调层初筛名单。

  开源证券中小企业服务部负责人彭海测算,今年将有600家左右的企业有望从基础层进入创新层,目前的创新层企业中有600家以上的企业将会成功“保层”。 他预计今年分层调整后创新层挂牌企业数量将会大幅提升。

  北京南山投资创始人周运南表示,未来随着挂牌公司2019年年报的补充披露,后两批可能还有200家左右的基础层企业有望升入创新层,预计创新层企业家数可能在1300家左右,接近2017年创新层挂牌企业数量的高点。

  “自新三板全面深改以来,基础层、创新层和精选层的差异化制度供给全面落地,精选层的制度红利让更多的基础层企业重新开始重视升层的重要性和必要性。”周运南说。

  全国股转公司官网数据显示,新三板目前有创新层挂牌公司657家,基础层7961家。

  根据精选层申报条件,在新三板挂牌满一年的创新层公司,并满足精选层入层的相关标准可申报精选层,市场预期,不断扩编的创新层队伍将为精选层输送充实、优质的企业资源。

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